Swedsec varnar en rådgivare och försäkringsförmedlare

I det företag där den SwedSec-licensierade rådgivaren och försäkringsförmedlaren är anställd finns regler som innebär att egna och närståendes affärer i finansiella instrument omedelbart ska anmälas till företagets regelansvarige.

Licenshavaren har beträffande minst tio transaktioner anmält egna värdepappersaffärer alltför sent för att det ska vara godtagbart. Den sena anmälan inkom dessutom först sedan företaget inlett ett arbete med att kontrollera regelefterlevnaden av anställdas egna värdepappersaffärer.

Swedsecs disciplinnämnd meddelar licenshavaren en varning för det inträffade.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se