Swedsec drar in licens för rådgivare

En SwedSec-licensierad rådgivare har bl.a. vid ett stort antal tillfällen överträtt företagets instruktioner för kassahantering och kreditgivning.

Swedsecs disciplinnämnd har funnit att rådgivaren vid ett stort antal tillfällen genomfört egna transaktioner i företagets kassa och på så sätt brutit mot företagets interna regler för kassahantering.

Vidare har rådgivaren brutit mot företagets kreditinstruktion genom att han bl.a. hanterat ett kreditärende för en närstående.

Rådgivaren har dessutom haft tillgång till kunders aktiverade säkerhetsdosor till internetbanken, vilket inte var acceptabelt och har utsatt företaget för risker.

Disciplinnämnden konstaterar att rådgivarens agerande är allvarligt. Nämnden anser att de upprepade överträdelserna har gjorts medvetet och tyder på bristande respekt för viktiga regler.

Disciplinnämnden återkallar rådgivarens SwedSec-licens.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15, 070-496 73 98 eller katarina@swedsec.se