Swedsec varnar kapitalförvaltare

Den SwedSec-licensierade kapitalförvaltaren har, utan att informera sin arbetsgivare, fått optioner i ett bolag som han i tjänsten hjälpt med marknadsföring vid emissioner. Förvaltaren medverkade även till att hans arbetsgivare fick provision när deras kunder tecknade sig för emissionerna. Eftersom förvaltaren företrädde sin arbetsgivare vid marknadsföringen uppstod en intressekonflikt. Hans agerande stod även i strid med det anslutna företagets etiska regler.

Disciplinnämnden konstaterar att förvaltarens agerande var oacceptabelt och kunde påverka förtroendet för arbetsgivaren och värdepappersmarknaden.

Kapitalförvaltaren meddelas en varning av disciplinnämnden.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, vd, 08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se