Swedsec varnar rådgivare

Rådgivaren hade brutit mot reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer genom att han inte anmält affärer och för att han brutit mot den s.k. enmånadsregeln.

Rådgivaren hade vid 76 tillfällen låtit bli att anmäla egna värdepappersaffärer till företaget. Han hade dessutom vid tre tillfällen sålt aktier med vinst, trots att han ägt dem kortare tid än en månad. Agerandet stred mot företagets regler om anställdas egna affärer. De här reglerna grundar sig på Svenska Fondhandlareföreningens motsvarande regler.

Swedsecs disciplinnämnd konstaterar att det rörde sig om upprepade överträdelser och att det är viktigt att reglerna om anställdas egna värdepappersaffärer respekteras. Disciplinnämnden anser att det inträffade är allvarligt och meddelar rådgivaren en varning.

Disciplinnämndens hela beslut i anonymiserad form finns att läsa här.

För ytterligare information kontakta:
Katarina Lidén, VD, Swedsec Licensiering AB
08-56 26 07 15 eller katarina@swedsec.se