Regelbrott och disciplinpåföljder

Regelefterlevnad

Licenshavaren ska till exempel följa:

• Lagar och föreskrifter
• Branschregler
• Det anslutna företagets interna regler
• Swedsecs regelverk

Exempel på regelöverträdelser

• Brott mot tystnadsplikten
• Bedrägeri, förskingring
• Bristande dokumentation
• Undertecknat dokument med kunds namn
• Utfört transaktioner utan uppdrag
• Intressekonflikter, jäv
• Otillåten handel för egen eller närståendes räkning

Disciplinpåföljder

• Erinran
• Varning
• Tillfällig återkallelse
• Återkallelse